中國證券監督管理委員會新疆監管局網站昨日公布的行政監管措施決定書(〔2020〕10號)顯示，經查，當事人竇世超在華福證券有限責任公司烏魯木齊北京南路證券營業部任職期間，在基金產品銷售過程中存在違規對投資者做出盈虧承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，新疆證監局決定對竇世超采取出具警示函的監督管理措施。

經中國經濟網記者通過天眼查查詢發現，華福證券有限責任公司烏魯木齊北京南路證券營業部成立于2015年7月6日，張晉為負責人。華福證券有限責任公司成立于1988年6月9日，注冊資本33億人民幣，黃金琳為法定代表人、董事長，福建省能源集團有限責任公司為第一大股東，持股比例36%。

當事人竇世超，本科學歷，曾任證券投資咨詢顧問，由2016年8月7日在華福證券登記從事一般證券業務，于2018年11月12日正在華福證券任投資顧問，已于2020年4月27日離職。

據新疆維吾爾自治區證券期貨業協會網站于2018年1月5日公布的關于“華福證券有限責任公司烏魯木齊北京南路證券營業部”顯示，當事人竇世超任該營業部投資經理。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條規定：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司(以下統稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任。

證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。

下屬各單位及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規負責人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

以下為原文：

關于對竇世超采取出具警示函措施的決定

〔2020〕10號

竇世超：

經查，你在華福證券有限責任公司烏魯木齊北京南路證券營業部任職期間，在基金產品銷售過程中存在違規對投資者做出盈虧承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應當認真學習有關法律法規，強化守法合規意識，做到依法合規執業。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

新疆證監局

2020年5月8日