受“監管將禁止互聯網券商內地客戶離岸交易”傳言影響,富途(FUTU.US)、老虎證券(TIGR.US)盤前跌幅一度超10%。截至發稿,跌幅有所收窄,富途盤前跌8.14%,老虎證券盤前跌9.65%。
隨后兩家機構先后對上述傳聞作出澄清。富途稱,公司持續與中國內地監管部門保持著積極的溝通,從未自任何相關監管部門收到與報道中所提及內容有關的政策或指引,亦未獲悉任何相關監管部門擬發布相似政策或指引。
老虎證券也向記者表示,集團在新加坡、中國香港、新西蘭、美國、澳大利亞等全球主流金融市場共持有36類共計46張牌照及資質,三季度新增入金客戶近90%來自非中國大陸地區。“集團一直視合法合規運營為生命線,未來如有相關監管細則出臺,將按照監管的最新要求,服從監管安排,嚴格執行新規。”老虎證券稱。
然而就在兩家機構發布回應不久,17日晚間,中國證監會公布《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》(下稱《規定》)征求意見稿,明確自規則實施之日起,“香港經紀商不得再為內地投資者新開通滬深股通交易權限”。
同時,將安排1年過渡期,過渡期內,存量內地投資者可繼續通過滬深股通買賣A股,過渡期結束后,存量投資者只可賣出不得買入。
不過,上述規定并非針對互聯網券商,而是針對全部中國香港經紀商,而更值得注意的是,《規定》意在限制的,是占北向資金規模1%左右的“假外資”。
據中國證監會介紹,近年來,有部分內地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權限,通過滬深股通交易A股。隨后,中國證監會首次公開披露了“假外資”的規模。
“目前此類交易總體規模不大,交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數量約有170萬名,但大部分無實際交易,近三年有北向交易的內地投資者約有3.9萬名。”中國證監會表示,此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符,且這些投資者中98%以上已開立內地證券賬戶可直接參與A股交易,兩種途徑交易有發生跨境違規活動的風險,也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象,不利于滬深港通的平穩運行和長遠發展。
中國證監會稱,為統籌金融開放和安全,依法加強對跨境證券活動的監管,保護內地投資者合法權益,穩定市場預期,維護滬深港通平穩運行,證監會決定修訂《規定》,規范內地投資者返程交易行為,對所謂“假外資”從嚴監管。
具體來看,本次將《規定》第十三條第一款修訂為,“投資者依法享有通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買入的股票的權益。滬深股通投資者不包括內地投資者。”
滬深交易所同步修訂的滬深港通業務實施辦法對內地投資者具體范圍等做進一步明確,內地投資者包括“持有中國內地身份證明文件的中國公民和在中國內地注冊的法人及非法人組織,不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”
中國證監會表示,下一步將堅定不移穩步推進資本市場高水平雙向開放,持續完善滬深港通機制,便利境外投資者投資A股市場,深化跨境監管執法協作,切實維護滬深港通和兩地市場的平穩運行和健康發展。
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