11月22日，深交所向盛新鋰能（002240.SZ）及其控股股東深圳盛屯集團有限公司（下稱“盛屯集團”）下發(fā)了監(jiān)管函。原因是盛屯集團未完成對盛新鋰能的增持計劃并宣布終止，違反了深交所相關(guān)規(guī)定。無獨有偶，大約一年前，盛新鋰能也因終止回購公司股份而收到深交所監(jiān)管函。

行業(yè)人士告訴記者，一般來說上市公司大股東增持公司股票可能是對公司業(yè)務(wù)長期看好、有些公司業(yè)務(wù)層面有較大增長潛力，也可能認(rèn)為公司的股價被低估了。而此次盛屯集團放棄對盛新鋰能增持，公告給出的原因是缺錢。

從基本面來看，受益于布局鋰電材料，盛新鋰能業(yè)績和股價齊飛。公司今年前三季度歸母凈利潤同比增長965%；股價今年以來累計漲幅達(dá)到135.47%，大幅跑贏大盤，其中4月12日~9月13日的五個月時間里，股價累計飆升近3倍（298.76%）。截至22日收盤，盛新鋰能股價報收于57.55元，市值498億元。

股權(quán)質(zhì)押，資金籌措有難度

具體來看，盛新鋰能曾于2018年2月12日披露增持計劃，稱公司控股股東將于公告之日起6個月內(nèi)，通過深圳證券交易所集中競價交易或大宗交易等合法方式，增持不低于3億元的公司股票。

盛新鋰能11月17日披露《關(guān)于控股股東終止實施增持計劃的公告》稱，盛屯集團及其一致行動人累計增持盛新鋰能公司股票16224.91萬元，完成比例為54.08%，未完成增持計劃。

對于終止實施增持計劃的情況說明，盛新鋰能表示，在上述增持計劃披露后，由于當(dāng)時行業(yè)發(fā)展情況及金融市場環(huán)境發(fā)生變化，盛屯集團的質(zhì)押比例較高、融資渠道受限，并且盛屯集團作為公司第一期員工持股計劃的補倉義務(wù)人為員工持股計劃追加了大量的補倉資金，上述原因?qū)е率⑼图瘓F增持公司股份所需資金未能及時籌措到位，致使盛屯集團未能完全按照增持計劃進行增持。

另外，盛新鋰能僅本周就公告了兩筆股權(quán)質(zhì)押。11月18日，公司控股股東的一致行動人姚娟英，將其所持有的公司股份1120萬股進行股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押用途為融資；11月19日，公司控股股東深圳盛屯集團將其所持有的無限售流通12639457股股份進行質(zhì)押，用于非公開發(fā)行可交換公司債券之換股事宜并對其本息償付進行擔(dān)保。

盛新鋰能11月22日晚間發(fā)布的公告顯示，截至本公告日，公司及控股子公司實際發(fā)生的對外擔(dān)保余額（不含本次擔(dān)保）為人民幣27902.01萬元，占2020年12月31日經(jīng)審計歸屬于母公司凈資產(chǎn)的8.67%；其中公司對參股公司實際擔(dān)保余額為5342.22萬元，公司對所屬控股子公司實際擔(dān)保余額為22559.79萬元。公司及控股子公司無逾期對外擔(dān)保、無涉及訴訟的對外擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情形。

再次“口惠而實不至”

資料顯示，盛新鋰能“前身”為威華股份，于2008年在深交所主板上市，曾主營纖維板、林木種植，以及小部分稀土業(yè)務(wù)。

2020年11月6日起，公司證券簡稱由威華股份變更為盛新鋰能，主營業(yè)務(wù)也大變身，改為專注于生產(chǎn)碳酸鋰、鋰精礦、金屬鋰和稀土產(chǎn)品，主要應(yīng)用于新能源汽車動力電池、儲能等領(lǐng)域。但不變的是，盛新鋰能在增持、回購方面已屢次“爽約”。

2020年12月盛新鋰能曾因終止回購公司股份，收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。監(jiān)管函顯示，2020年4月30日，盛新鋰能稱擬回購公司股份500萬股至1000萬股，回購價格不超過10元/股，實施期限為2020年4月29日至2021年4月28日。

2020年12月5日，公司決定終止上述股份回購事項，截至公告日，公司尚未開始實施上述股份回購。深交所因此要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

更早之前，2018年10月17日，盛新鋰能公告稱，計劃在2018年10月8日~2019年10月7日期間，回購公司股份資金總額不低于5000萬元，不超過1億元。到了2019年2月19日，盛新鋰能累計回購了3703.79萬元，尚未達(dá)到承諾的最低回購金額。后來以收購資產(chǎn)為由，決定終止待日后再實施。

業(yè)績方面，在剝離舊業(yè)務(wù)入局新能源領(lǐng)域后，盛新鋰能逐漸扭虧為盈。

相關(guān)財報顯示，公司2019年歸母凈利潤為-5924.06萬元，同比減少154%；2020年上半年，公司營收為7.53億元，同比下降28.95%；凈利虧損1.67億元。受益于新能源汽車?yán)瓌樱嚨V相關(guān)產(chǎn)品的市場需求扭虧為盈。2021年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入18億元，同比增長20.60%，實現(xiàn)歸母凈利潤5.3億元，同比大增965%。

然而，在業(yè)績增長的同時，盛新鋰能的負(fù)債也不少。截至今年三季度末，公司資產(chǎn)總額64.94億元，負(fù)債總額17.73 億元，其中短期借款4.62億元，占負(fù)債總額的26.06%；應(yīng)付票據(jù)和應(yīng)付賬款合計2.88億元，一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債5212萬元，其他流動負(fù)債3.41億元；經(jīng)營活動凈現(xiàn)金流下滑至-1.34億元。