隨著中國版的“數(shù)字守門人”制度的提出,超大型平臺企業(yè)將承擔(dān)更多的責(zé)任和義務(wù)。
29日市場監(jiān)管總局發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)平臺分類分級指南(征求意見稿)》(下稱《分級指南》)與《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實主體責(zé)任指南(征求意見稿)》(下稱《責(zé)任指南》),兩個文件共同確立了平臺分類分級的監(jiān)管思路,將互聯(lián)網(wǎng)平臺分為超級平臺、大型平臺和中小平臺三類。
其中,具有“超大用戶規(guī)模、超廣業(yè)務(wù)種類、超高經(jīng)濟(jì)體量和超強限制能力”的超級平臺被賦予了更大更多的平臺治理責(zé)任。根據(jù)《責(zé)任指南》,超大型平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守公平和非歧視原則,不得實施自我優(yōu)待。
中國人民大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)跨學(xué)科交叉平臺首席專家李三希對第一財經(jīng)表示,在中國平臺經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的過程中,產(chǎn)生了一批具有較高市場份額的企業(yè),這些企業(yè)或存在一些依靠當(dāng)前的反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法難以有效解決的行為。“超級平臺”這一概念的提出,不僅在事前約束環(huán)節(jié)引導(dǎo)平臺企業(yè)落實合規(guī)義務(wù),也在事后究責(zé)環(huán)節(jié),回應(yīng)了反壟斷執(zhí)法中“平臺支配地位”界定不清的難題,為相關(guān)部門監(jiān)管制度的創(chuàng)新提供借鑒,并在發(fā)生平臺自我優(yōu)待、數(shù)據(jù)壟斷等爭議性問題時引入了一種新的監(jiān)管思路。
此前,歐盟、美國均為平臺分級制定了法律草案。在李三希看來,《責(zé)任指南》中賦予“超級平臺”更多主體責(zé)任的規(guī)制理念,與歐美的監(jiān)管思路類似,相當(dāng)于提出中國版的“數(shù)字守門人”制度。
“雖然,相較歐美的法律草案,中國的《責(zé)任指南》不是法律,不具備法律效力,但是執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)在實踐中會參考該指南,《責(zé)任指南》對相關(guān)平臺企業(yè)的約束力不容忽視。”李三希稱。
何謂“超級平臺”?
根據(jù)《分類指南》,對平臺進(jìn)行分級,需要綜合考慮用戶規(guī)模、業(yè)務(wù)種類以及限制能力。
用戶規(guī)模即平臺在中國的年活躍用戶數(shù)量,業(yè)務(wù)種類即平臺分類涉及的平臺業(yè)務(wù),限制能力即平臺具有的限制或阻礙商戶接觸消費者的能力。
據(jù)此,互聯(lián)網(wǎng)平臺分為超級平臺、大型平臺、中小平臺三級。超級平臺指同時具備超大用戶規(guī)模、超廣業(yè)務(wù)種類、超高經(jīng)濟(jì)體量和超強限制能力的平臺。
其中,超大用戶規(guī)模,即平臺上年度在中國的年活躍用戶不低于5億;超廣業(yè)務(wù)種類,即平臺核心業(yè)務(wù)至少涉及兩類平臺業(yè)務(wù),該業(yè)務(wù)涉及網(wǎng)絡(luò)銷售、生活服務(wù)、社交娛樂、信息資訊、金融服務(wù)、計算應(yīng)用等六大方面;超高經(jīng)濟(jì)體量,即平臺上年底市值(估值)不低于10000億人民幣;超強限制能力,即平臺具有超強的限制商戶接觸消費者(用戶)的能力。
華東政法大學(xué)競爭法研究中心執(zhí)行主任鐘剛認(rèn)為,這里的“平臺”,是指一種大型的商業(yè)組織形態(tài),或包含多個經(jīng)營主體、涉及多個業(yè)務(wù)方向。故而,一旦某平臺被界定為“超級平臺”,其經(jīng)營主體和業(yè)務(wù)方向都將受到相應(yīng)約束。
“《分類指南》中對于超級平臺‘經(jīng)濟(jì)體量’的約束,值得特別關(guān)注。”鐘剛告訴第一財經(jīng),“不低于10000億人民幣”更多的是一個估值上的概念。比如,一家平臺企業(yè)可能拆分部分業(yè)務(wù)板塊去上市,那么沒有上市的部分或也是超級平臺一部分,在有高科技含量加持的背景下,其往往也具有較高的估值倍數(shù)。
北京京師律師事務(wù)所反壟斷法律事務(wù)部主任杜廣普注意到,以市值或估值作為標(biāo)準(zhǔn)的“經(jīng)濟(jì)體量”這一依據(jù),出現(xiàn)在對于超級平臺的“分級方案”中,而在超級平臺的“分級依據(jù)”中,則缺少該條目,僅從平臺本身的角度提出了用戶規(guī)模、業(yè)務(wù)種類和限制能力三個分級依據(jù)。
“分級時,需要同時具備四個依據(jù)規(guī)定的相應(yīng)條件,才能構(gòu)成‘超級平臺’或‘大型平臺’。從這一點來看,實質(zhì)上,起草者除了考慮平臺本身外,也考慮了‘背后’的平臺經(jīng)營者(或稱平臺企業(yè))。”杜廣普告訴第一財經(jīng)。
為免生歧義,他建議,或可對分級標(biāo)準(zhǔn)部分做進(jìn)一步優(yōu)化,如將“平臺上年底市值(估值)”的表述改為“平臺經(jīng)營者上年底市值(估值)”。
由于平臺業(yè)務(wù)是分類分級的標(biāo)準(zhǔn),而承擔(dān)責(zé)任的則是平臺經(jīng)營者,李三希指出,美團(tuán)、阿里巴巴和騰訊等少數(shù)互聯(lián)網(wǎng)巨頭會受“超級平臺”相關(guān)責(zé)任的約束。
從平臺經(jīng)營者的角度出發(fā),北京大學(xué)法學(xué)院教授、北京大學(xué)電子商務(wù)法研究中心主任薛軍對第一財經(jīng)分析稱,經(jīng)營者所經(jīng)營的是否屬于平臺型業(yè)務(wù),是認(rèn)定“超級平臺”的關(guān)鍵。比如,對于混業(yè)型的平臺企業(yè),既經(jīng)營第三方平臺業(yè)務(wù),也有自營業(yè)務(wù),那么其作為電商平臺,如果普通商戶只有通過相關(guān)平臺才能接觸到用戶,平臺具有很強的控制能力時,那么,這個平臺就要承擔(dān)“超級平臺”的責(zé)任。
清華大學(xué)國家戰(zhàn)略研究院研究員劉旭告訴第一財經(jīng),由于平臺經(jīng)營者或涉及多項平臺型業(yè)務(wù),而要落實“超級平臺”經(jīng)營者的責(zé)任,應(yīng)當(dāng)參照其核心業(yè)務(wù)。比如,如果超級平臺既有電商業(yè)務(wù)也有云服務(wù)業(yè)務(wù),那么在平臺分類時,應(yīng)該就這兩項業(yè)務(wù)分開計算用戶規(guī)模等,確立二者的平臺等級,并進(jìn)行合規(guī)管理。
值得注意的是,《分類指南》中按照用戶規(guī)模、市值等劃定 “超級平臺”的思路,類似于美國以及德、法等歐盟成員國采納的“數(shù)字守門人責(zé)任”的概念。
比如,在歐盟的《數(shù)字市場法》((DigitalMarketsAct,簡稱DMA)草案中規(guī)定,當(dāng)一個平臺具有強大經(jīng)濟(jì)地位并在多個歐盟國家活躍,如過去三年在歐洲的營業(yè)額都不低于65億歐元或上一財年的市值不低于650億歐元;具有強大的中介地位,即活躍擁有4500萬月活用戶或10000以上的活躍商戶;在市場上擁有(或?qū)碛校┓€(wěn)定和持久的地位,則被認(rèn)定為是“數(shù)字守門人”。
“《分類指南》相當(dāng)于提出了中國式的‘數(shù)字守門人’概念,但考慮到不同地區(qū)平臺企業(yè)的規(guī)模的差異性,中國成規(guī)模的平臺企業(yè)相對較多,中國對于‘超級平臺’的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)比歐盟要高,比美國要低,處于折中水平。”李三希稱。
影響幾何?
按照“平臺越大,責(zé)任越大”的思路,《責(zé)任指南》中,對于不同類型平臺,提出了不同的主體責(zé)任。指南共有36條,其中前9條全部針對超大型平臺。根據(jù)《責(zé)任指南》,超大型平臺是指在中國的上年度年活躍用戶不低于5000萬、具有表現(xiàn)突出的主營業(yè)務(wù)、上年底市值(或估值)不低于1000億人民幣、具有較強的限制平臺內(nèi)經(jīng)營者接觸消費者(用戶)能力的平臺。這也即是說,超大型平臺包含《分級指南》中的大型平臺和超級平臺。
根據(jù)《責(zé)任指南》,超大型平臺經(jīng)營者需滿足公平競爭示范、平等治理、開放生態(tài)、數(shù)據(jù)管理、內(nèi)部治理、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范、安全審計、促進(jìn)創(chuàng)新9個方面合規(guī)要求。
在開放生態(tài)方面,超大型平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在符合安全以及相關(guān)主體權(quán)益保障的前提下,推動其提供的服務(wù)與其他平臺經(jīng)營者提供的服務(wù)具有互操作性。超大型平臺經(jīng)營者沒有正當(dāng)合理的理由,應(yīng)當(dāng)為符合條件的其他經(jīng)營者和用戶獲取其提供的服務(wù)提供便利。
在平等治理方面,超大型平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守公平和非歧視原則。提供相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)時,平等對待平臺自身(或關(guān)聯(lián)企業(yè))和平臺內(nèi)經(jīng)營者,不實施自我優(yōu)待。
“自我優(yōu)待”是平臺企業(yè)既作為在線市場的交易中介,又利用基礎(chǔ)市場中的主導(dǎo)地位,對自己在平臺上經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行特別優(yōu)待。而在現(xiàn)有法律框架內(nèi),這種行為并沒有被準(zhǔn)確定義和明確規(guī)制。
“‘不得實行自我優(yōu)待’‘開放生態(tài)’等規(guī)定,或?qū)Τ笮推脚_企業(yè)現(xiàn)行的商業(yè)模式產(chǎn)生影響。”劉旭稱。
在他看來,“平等治理”意味著平臺經(jīng)營者不應(yīng)再屏蔽競爭對手,一方面,給己方關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)或者所投資的企業(yè)導(dǎo)流,另一方面,妨礙或差別對待競爭對手在自己平臺中的業(yè)務(wù);“開放生態(tài)”則包括內(nèi)容上的開放和交易場景上的開放。
薛軍指出,作為一部指南,《責(zé)任指南》對于超大型平臺經(jīng)營者的規(guī)范模式上體現(xiàn)出引導(dǎo)性、彈性,在表述上注意留有余地。比如《責(zé)任指南》中用“引領(lǐng)”一詞來表述具有規(guī)模、數(shù)據(jù)、技術(shù)等優(yōu)勢的超大型平臺經(jīng)營者,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的公平競爭示范作用。
“采用指南的形式,其目的在于,把超大型平臺經(jīng)營者可能存在的公平競爭方面涉及的問題(例如自我優(yōu)待)明確地給點出來,并提醒平臺去注意。這在某種程度上,也預(yù)示了超大型平臺(經(jīng)營者)在以后所需要面臨的合規(guī)經(jīng)營的主要方向。”薛軍稱。
杜廣普也認(rèn)為,《責(zé)任指南》體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注重點和監(jiān)管思路,從目前及未來長期來看,超大型平臺都將成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重點監(jiān)管對象。
除了明確對于超大型平臺經(jīng)營者“事前監(jiān)管”思路、賦予其合規(guī)管理的責(zé)任外,李三希認(rèn)為,《責(zé)任指南》還提供了“事后究責(zé)”的指導(dǎo)性意見,有助于相關(guān)部門按類識別平臺經(jīng)營者的行為,在傳統(tǒng)的法律工具難以起到規(guī)制效果時,及時采取監(jiān)管措施。
根據(jù)《責(zé)任指南》,為配合執(zhí)法,互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者以及其他經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法保存經(jīng)營過程中所產(chǎn)生的各個環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)。
當(dāng)前,歐盟、美國相繼為分級后平臺治理提出或設(shè)計不同制度約束,鐘剛表示,在此背景下,中國提出本土化的“數(shù)字守門人”,就是希望中國的超大型平臺企業(yè)在合規(guī)管理的前提下,能在走出國門后的國際競爭中,適應(yīng)歐美的監(jiān)管并占有優(yōu)勢。
“雖然《責(zé)任指南》僅是一個行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,其約束力相對較弱。但這一形式可能是現(xiàn)階段較為適合中國國情的選擇,即希望通過用‘超級平臺’這個概念引導(dǎo)、督促相關(guān)平臺落實主體責(zé)任。業(yè)界對指南的最終頒布和實施充滿期待。”鐘剛稱。
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