3月27日，貴州證監(jiān)局披露對華創(chuàng)證券有限責任公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)查，華創(chuàng)證券在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：一是對有關(guān)從業(yè)人員合規(guī)管理不到位;二是研究所部分業(yè)務(wù)管理流程存在漏洞;三是合規(guī)部門有關(guān)檢查存在缺漏、未有效履行合規(guī)管理職責。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定對華創(chuàng)證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

潘文韜作為華創(chuàng)證券有限責任公司研究員，在證券投資咨詢業(yè)務(wù)開展中，未遵守與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和部門規(guī)章，未能誠實守信、勤勉盡責。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定：

認定潘文韜為不適當人選，在2020年3月27日至2023年3月26日期間不得擔任與證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責。華創(chuàng)證券有限責任公司應(yīng)在收到本決定之日起30個工作日內(nèi)，作出免除潘文韜研究員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向貴州證監(jiān)局書面報告。