中國證監(jiān)會網(wǎng)站2月20日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕32號)顯示，經(jīng)查，北京中方信富投資管理咨詢有限公司(簡稱“中方信富”)上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對客戶進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳及承諾保證收益;

二、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對中方信富上海分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令中方信富上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

中方信富上海分公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，中方信富上海分公司應(yīng)當(dāng)每月向上海監(jiān)管局提交整改報告。

北京中方信富投資管理咨詢有限公司是一家面向國內(nèi)和國際資本市場，從事資本市場投資咨詢及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的全國性投資管理咨詢公司。公司注冊資金1000萬元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)公司(資格證書編號：zx0121)。公司總部位于北京，擁有8家分公司。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你單位在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對客戶進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳及承諾保證收益;

二、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

你單位應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應(yīng)當(dāng)每月向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年2月20日